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科創板上市委審議工作啟動 將審議3家企業發行上市申請

yueyue 2019-5-28 11:14309

  上海證券交易所5月27日發布了科創板上市委2019年第1次審議會議公告,將于6月5日召開第1次審議會議,審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技(上海)股份有限公司、蘇州天準科技股份有限公司等3家企業發行上市申請。將審議的企業,已完成多輪審核問詢的回復和披露,上交所審核機構也于日前召開審核會議,形成了審核報告和初步審核意見,現按照規定啟動上市委審議程序。后續,將根據發行人問詢回復和審核進展,陸續分次召開上市委審議會議。

  在發行上市審核中,上市委審議會議是重要環節。本所制定頒布的《科創板股票發行上市審核規則》和《科創板股票上市委員會管理辦法》,對科創板上市委的主要職責、運行機制和審議方式,做了明確具體規定。在發行上市審核中,上市委主要側重于對本所發行上市審核機構出具的審核報告及發行上市申請文件進行審議,就審核報告的內容和發行上市審核機構提出的初步審核意見充分討論后進行合議,按照少數服從多數的原則,形成同意或不同意發行上市的審議意見。按照規定,本所將結合上市委審議意見,出具同意發行上市的審核意見或者作出終止發行上市審核的決定。本所如作出同意發行上市的審核意見,將按程序報送證監會履行發行注冊程序;作出終止發行上市審核決定的,將按規定終止發行上市審核程序。

  科創板上市委在發行上市審核中的職責定位和審議機制,是按照設立科創板并試點注冊制的市場化、法制化改革精神,總結借鑒境內外發行審核職責安排利弊得失的實踐基礎上設計的。相關具體制度安排,著重考慮了以信息披露為中心的發行上市審核理念下,交易所上市審核機構審核、上市委審議、證監會發行注冊三個環節職責的有效配置,既要發揮各自的功能優勢,有機銜接,也要合理分工,避免不必要的重復審核。

  按照相關制度規定,審核企業是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求,首先由交易所審核機構承擔主體責任,提出初步審核意見,把好第一道關口。上市委首先需要對交易所審核機構提出的審核報告和初步審核意見進行審議,重點從審核機構的審核問詢是否有重大遺漏、發行人及中介機構的回復是否充分、審核機構初步意見的形成過程和判斷依據是否合理,相關信息披露文件是否有利于市場判斷和投資者決策等角度,發揮把關和監督作用。在對交易所審核報告和初步審核意見進行審議中,參與審核的上市委委員對招股說明書等信息披露文件也會進行審閱,提出需要問詢發行人和中介機構、提交上市委會議討論的問題,但需要避免對發行人信息披露文件進行不必要的全面重復性審核。

  科創板上市委的審議會議,將按照現有規則規定組織召開。每次審議會議由5名委員組成,召集人采取輪值制度,委員按抽簽確定,并需滿足相關專業和界別結構要求。上市委審議會議召開前,參會委員撰寫委員工作底稿,并根據需要提交擬向發行人問詢的問題。審議會議的主要議程包括審核人員匯報審核情況和初步審核意見、委員發表意見、委員討論形成合議意見等主要環節。上市委審議會議可根據情況,要求發行人和保薦人進行現場問詢。上市委審議會議將形成審議意見并經參會委員現場確認,上市委問詢問題和審議結果將及時向市場公告。

  為切實發揮科創板上市委作用,保障上市委平穩運作,近期,上交所舉行了3次上市委全體委員的集體培訓和交流研討,強化相關工作紀律和廉政要求,制定完善委員會議事規則,明確委員提出問詢問題、撰寫工作底稿等要求,為審議會議召開和委員履職做了較為充分的準備。上市委將依照法律法規、中國證監會和本所相關規定獨立履行職責,不受任何機構和個人的干擾,參會委員也將嚴格執行有關回避要求。希望發行人、保薦人等中介機構、其他相關單位和個人自覺支持上市委委員公正履職,不得直接或間接以不正當手段影響上市委委員的專業判斷,如以不正當手段嚴重干擾上市委委員審議,一經查實,將依法依規終止發行上市審核。

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